美国金融业监管局对高盛罚款 300 万美元

当地时间 4 月 5 日，美国金融业监管局（FINRA）宣布对高盛罚款 300 万美元，因其在 2015 年至 2018 年期间将 6000 万笔卖空交易标为多头 … 具体来看，从 2015 年 10 月到 2018 年 4 月，高盛将总额超过 140 亿股的约 6000 万份卖空订单错标为「多头」销售，其中有近 800 万份订单被执行，总额超过 10 亿股。FINRA 表示，这些错误的订单是由于高盛在升级自动交易软件以简化其订单流程时，未能添加一行计算机代码造成的。这些错误的订单还导致高盛向监管机构提交不准确的交易报告，并保持不准确的账簿和记录。