错误分类专业投资者，瑞银遭香港证监会谴责、罚款 800 万港元

瑞银因内部系统及监控措施缺失，在 2009 年至 2022 年 7 月期间，基于对相关规则的错误解读，使用自动化程序将若干联权共有账户错误分类为专业投资者账户。回顾审查发现，2018 年 7 月至 2022 年 7 月有 560 个账户被错误分类，涉及证券汇集借贷交易及限于专业投资者的产品交易。香港证监会谴责瑞银未准确分类客户身份、未遵守监管规定，对其罚款 800 万港元。不过，瑞银已采取补救行动，加强内部监控，并将实施加强的投诉处理程序。此外，2021 年 8 月瑞银也曾因违反多项监管规定被香港证监会谴责并罚款 980 万港元。