通信记录保存被指长期存在问题，高盛、花旗等 16 家华尔街巨头合计遭罚 11 亿美元

当地时间 9 月 27 日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，对 16 家华尔街金融机构作出罚款处罚，原因是这些金融机构及其员工「在通信记录保存方面普遍存在长期失败」… 经调查，2018 年 1 月到 2021 年 9 月期间，上述金融机构员工使用电子设备讨论工作，大部分交流渠道没有向监管部门报备，且通信记录没有保存完整，「通过非官方渠道，包括高级投资银行家在内的员工，与同事及外部各方交换了数以万计的信息，上述行为违反了美国联邦证券法」… 针对 SEC 的指控，16 家金融机构予以承认，表示他们的行为确实违反了美国联邦证券法的记录保存条款，同意支付超过 11 亿美元的合并罚款，并已开始改进合规策略。