浙江证监局:对浙江银万私募基金管理有限公司采取出具警示函措施
4 月 7 日
浙江证监局对浙江银万私募基金管理有限公司采取出具警示函措施。经查,该公司在开展私募基金业务中存在部分产品通道业务特征明显、委托不具资质第三方提供投资建议和从事资金募集、大宗交易减持股票未明确股份性质、内控制度不健全、从事无关业务、投资范围不符合同约定、未严格履行投资者适当性程序等问题,警示函将记入证券期货市场诚信档案。
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浙江证监局对浙江银万私募基金管理有限公司采取出具警示函措施。经查,该公司在开展私募基金业务中存在部分产品通道业务特征明显、委托不具资质第三方提供投资建议和从事资金募集、大宗交易减持股票未明确股份性质、内控制度不健全、从事无关业务、投资范围不符合同约定、未严格履行投资者适当性程序等问题,警示函将记入证券期货市场诚信档案。