近两个月 13 家券商收罚单 投行业务保持严监管

近两个月（今年四季度以来），13 家券商如上海证券、华福证券等收到交易所及各地证监局罚单，处罚事由涉及经纪、投行、场外衍生品业务及内部制度不完善等，券商投行业务保持严监管态势。